内控与风险管理咨询_内控与风险管理五要素
风险管理不到位、内部控制存在缺陷,瑞达期货杭州分公司遭浙江证监...瑞达期货股份有限公司杭州分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出瑞达期货股份有限公司杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《..
瑞达期货杭州分公司因内控存缺陷等被责令改正存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷。根据相关规定，浙江证监局对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。来源：浙江证监局网站官网还有呢？
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前海期货上海分公司存在风险管理和内部控制缺陷被责令改正2024年04月26日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，前海期货上海分公司存在一系列问题，包括部分从业人员未进行必要风险提示、不符合期货交易咨询从业条件的人员提供交易建议，以及部分交易建议未保存等，反映出该公司风险管理和内部控制存在严重缺陷。此外，该公司还存说完了。
康桥悦生活:对核数师提出的问题已完成独立调查 内部控制审查完成观点网讯：10月5日，康桥悦生活复牌状况季度更新。据公告，康桥悦生活被委任协助独立委员会对核数师提出的问题进行调查的独立调查员致同咨询服务有限公司已完成独立调查。内部控制顾问信永方略风险管理有限公司也完成了内部控制审查。公司将适时另行刊发公告，以向股东及公司说完了。
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金恒智控取得基于企业内控流程要点和专业判断的打印系统专利,使...金恒智控管理咨询集团股份有限公司取得一项名为“基于企业内控流程要点和专业判断的打印系统”，授权公告号CN114066404B,申请日期为2021年11月。专利摘要显示，基于企业内控流程要点和专业判断的打印系统，涉及企业管理、企业内部控制管理及企业风险管理技术领域，解决现有后面会介绍。
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中国恒大:目前各区域公司资金一般由政府共管及统筹,全力配合保交楼...就该额外复牌指引委任罗申美咨询顾问有限公司(罗申美)对恒大内部控制体系及程序进行检讨，以及国富浩华(香港)风险管理有限公司(国富浩华)对前任审计师提出的某些问题进行检讨。公告指出，发现的问题包括恒大未有建立利益冲突申报制度以规范员工、管理层及董事的道德行为流程等会说。
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中国恒大:内部监控体系及流程已基本完善 足以根据上市规则履行责任证明恒大已制定足够的内部监控及程序，以履行上市规则项下的责任。在罗申美咨询顾问有限公司和国富浩华( 香港)风险管理有限公司对前任核数师罗兵咸提出的问题进行内部控制和程序检讨并提出内控缺陷及整改建议后，恒大已采取整改措施。恒大股份将继续停牌，直至另行通知。本文还有呢？
前海期货涉多项违规,交易咨询等业务被暂停采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施的决定。来源：深圳证监局网站(下同) 深圳证监局表示，经查，发现前海期货存在以下违规行为：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、..
...有限公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施南方财经1月16日电，深圳证监局发布关于对前海期货有限公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施的决定。深圳证监局发现此公司存在以下违规行为：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等好了吧！
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前海期货存在多项违规问题,董事长黄志华被深圳证监局采取监管谈话...未对分支机构实行集中统一管理、未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程、未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表等违规问题。此外，该公司在深圳证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货采取责令改正监管措施的决定》后，仍有部分不具备期货交易咨询资格后面会介绍。
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